U.S. Export Control   米国の輸出規制

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 ◆EAR判定用様式集

  EAR対象品目 取引管理チェックシート 
 EAR対象品目を再輸出する場合、再輸出品目の番号分類と再輸出の典拠(NLR(輸出許可不要)、許可例外適用、又は輸出許可取得)を判定します。しかし、その判定の結果、たとえ、EAR99品目で輸出許可不要と判断した場合であっても、すべての場合に取引ができるとは限りません。EAR対象品目のすべての取引において、キャッチオール規制品と同様に、最終用途・最終需要者などをきちんと確認し、再輸出取引が最終的に可能か否かを判断しなければなりません。また、そのエビデンスを残し、保管しておく必要があります。このチェックシートは、その目的で作成したものです。利用される企業で、ビジネスルールに応じて編集され自社様式として使用して頂ければと思います。
 Form EAR_TC1  EAR対象品目 取引管理チェックシート 2013.10.15 Rev2.0
 Form EAR_TC2  付表:最終用途・最終需要者チェックシート 2014.12.30 Rev3.1
 Form EAR_TC3  付表:GP6〜GP10チェックシート 2013.10.15 Rev2.0

参考資料1 要チェックリスト  付表:最終用途・最終需要者チェックシートの 2.顧客チェックで使用

 1. Denied Persons List  輸出権利剥奪者リスト
   輸出する権利を剥奪された個人及び団体のリスト。このリストに掲載された関係者との、その剥奪
   命令の条件に違反する取引は禁止されています。
 2. Entity List エンティティリスト
   取引における存在が輸出管理規則のもとでの輸出許可要件を引き起こす可能性がある当事者の
   リスト。このリストでは、リストされた各当事者に適用される輸出許可要件を指定しています。これら
   の輸出許可要件は、その取引に関して輸出管理規則の他の条項によって課せられるいずれかの
   輸出許可要件に付加されるものです。
 3. Unverified List 未証明者リスト
   BISが事前の取引で最終用途を検証できなかった当事者のリスト。取引においてこのリストに掲載
   された関係者が存在することは、取引を進める前に解消しなければならない"レッドフラグ"にあた
   ります。
 4. 財務省指定のSDNリスト
   財務省海外資産管理局(OFAC)によって編集されているリスト。OFACの規則では、このリスト掲載
   者が関与する場合、取引を禁止することができます。それに加えて、このリストに掲載された団体
   (添え字"SDGT"、"SDT"、"FTO"、"IRAQ2"又は"NPWMD"のいずれかを含むもの)の関係者への
   輸出又は再輸出には、輸出許可を必要とします。
 5. 国務省指定のDebarred Listリスト(資格停止者リスト)
   国際武器取引規則(ITAR) の§127.7(22 CFR §127.7)によって、国防物品(技術データを含む)の
   輸出、又はITARで輸出承認を必要とする国防サービスの提供に直接的又は間接的に関与する
   ことを禁じられている当事者について、国務省により編集されているリスト。
 6. 拡散防止制裁 拡散防止制裁(イランイラク武器不拡散法又は
   イラン、北朝鮮及びシリア不拡散法)に従って発令された制裁)を受けた団体
   種々の法規のもとに制裁規定を設けられた当事者について、国務省によって編集されている種々
   のリスト。当事者に制裁を課している官報の告示で、その当事者に適用される制裁を定めていま
   す。これらの制裁規定を設けられた当事者の一部は、EAR§744.19(15 CFR §744.19)で定めら
   れるBISの輸出許可申請拒絶方針の対象となります。

参考資料2 米国軍需品リスト(USML)で定められている軍事品目

   国際武器取引規則(ITAR:International Traffic in Arms Regulations)米国軍需品目リスト
      〜PART 121.1(2017. 1.15 改正)より

Category No. 標題 施行日
 Category I  火器、近接攻撃兵器及び戦闘用散弾銃 2006.04.21
 Category II  火砲及び発射器 2014.10.10
 Category III  弾薬/兵器 2014.07.01
 Category IV  打上げ用の飛しょう体、誘導ミサイル、弾道ミサイル、ロケット、魚雷、爆弾及び地雷 2014.11.10
 Category V  爆発物及び高エネルギー物質、推進薬、焼夷剤並びにこれらの成分 2014.07.01
 Category VI  軍用水上艦艇及び海軍関連特別装備品 2014.10.10
 Category VII  陸上車両 2014.10.10
 Category VIII  航空機及び関連装備品 2016.12.31
 Category IX  軍事訓練関連装置及び軍事訓練 2014.10.10
 Category X  要員防護装備品及びシェルター 2014.07.01
 Category XI  軍事用電子装置 2016.12.31
 Category XII  火器管制装置、測距儀、光学装置及び誘導制御装置 2016.12.31
 Category XIII  材料及びその他の物品 2014.11.10
 Category XIV  毒素物質(化学剤、生物剤及び関連装置を含む) 2016.12.31
 Category XV  宇宙航空システム及び附属装置 2017.01.15
 Category XVI  核兵器の設計及び試験関連品目 2014.07.01
 Category XVII  機密扱いの物品、技術資料及び防衛役務で他の項目で列挙されていないもの 2013.10.15
 Category XVIII  指向性エネルギー兵器 2016.12.31
 Category XIX  ガスタービンエンジン及び関連装置 2016.12.31
 Category XX  潜水艦及び関連物品 2014.10.10
 Category XXI  その他の物品 2013.10.15